学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（）原则。【单选题】
A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则。诚实守信就是不欺诈。所谓欺诈，是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。欺诈的方式主要有两种，一是虚假陈述，二是舞弊行为。这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域。
2、封闭式基金申请在交易所上市应具备（）。【单选题】
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限为3年以上
C.持有人不少于2000人
D.募集金额不少于1亿元人民币
正确答案:A
答案解析:选项A正确，封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1 000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
3、收取销售服务费的，基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。【单选题】
A.0.75%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
正确答案:B
答案解析:选项B正确，对于收取销售服务费的（一般为C类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
4、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。【单选题】
A.集中化和专业化
B.分散化和专业化
C.层次化和专业化
D.加深化和专业化
正确答案:C
答案解析:选项C正确，特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
5、内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。【单选题】
A.有效性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确，内部控制五原则中的独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
6、混合基金的问题在于基金的（）等要素在基金合同中体现的并不明显，使投资者难以识别和选择。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资策略Ⅲ.风险收益特征Ⅳ.权责分配【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，混合基金的问题在于基金的投资目标、投资策略、风险收益特征等要素在基金合同中体现的并不明显，使投资者难以识别和选择。
7、金融工具最初被称为（）。【单选题】
A.金融票据
B.金融凭证
C.资本工具
D.信用工具
正确答案:D
答案解析:选项D正确，金融工具是金融市场上进行交易的载体。金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。
8、基金管理公司应按照基金合同的规定，及时地向（）支付基金收益。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金发起人
D.基金管理人
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金份额持有人是受益人分享基金财产收益；基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向基金份额持有人支付基金收益。依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。
9、合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。【单选题】
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确，合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
10、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（），并应当出示合法证件。【单选题】
A.1人
B.2人
C.3人
D.4人
正确答案:B
答案解析:选项B正确，中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
