小编整理了基金从业《基金法律法规》知识点：ETF的上市交易与申购、赎回的知识，来看看你掌握了吗?基金从业资格考试的脚步越来越近，考试通关需要的是日复一日的学习，一分耕耘未必有一分收获，但是九分耕耘必定会有十分收获，努力是成功必不可少的要素。
基金从业考试知识点。(一)ETF份额折算与变更登记
1.ETF份额折算的时间
基金合同生效后，基金管理人应调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。
基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的1‰(或1%)作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。
(二)ETF份额的上市交易
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：
1.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;
2.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行;
3.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不定100份的部分可以卖出;
4.基金申报价格最小变动单位为0.001元。
(三)ETF份额的申购与赎回
1.申购和赎回的场所
投资者应当在参与券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按参与券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。部分ETF基金管理人还提供场外申购赎回模式，投资者可以采用现金方式，通过场外申购赎回代理机构办理申购赎回业务。
2.申购和赎回的时间
在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00，除此时间之外不办理基金份额的申购和赎回。
3.申购和赎回的数额限制
我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。
4.申购和赎回的原则
(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回采用金额申购、份额赎回方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
(2)场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。
(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。
5.申购和赎回的程序
(1)申购和赎回申请的提出;
(2)申购和赎回申请的确认与通知;
(3)申购和赎回的清算交收与登记：
目前，单市场ETF的清算交收是按照投资者T日申购和赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算。在T+1日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算;在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购和赎回参与券商、基金管理人和基金托管人。
6.申购和赎回的对价、费用及价格
投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
坚持，能给失利者以振奋，给孤独者以温暖，给奋进者以鼓励。古今成大事者，都有一种不抛弃，不放弃的精神，只有每天坚持学习，沉下心来好好练习基金从业资格考试试题，查漏补缺，巩固知识点，这样才能在考场上发挥惊人的实力，实现一次通关，早日步入基金行业!
