在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、《期货和衍生品法》首次明确了交易报告库的法律地位及主要职责，规定“应当建立衍生品交易报告库，对衍生品交易标的、规模、对手方等信息进行集中收集、保存、分析和管理,并按照规定及时向市场披露有关信息”。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《期货和衍生品法》首次明确了交易报告库的法律地位及主要职责，规定“应当建立衍生品交易报告库，对衍生品交易标的、规模、对手方等信息进行集中收集、保存、分析和管理,并按照规定及时向市场披露有关信息”。
2、大宗商品类金融衍生工具，是指标的资产为大宗商品或者商品价格指数及相关指数的远期、期货、期权以及互换。常见的标的有农产品、金属、原油和其他石化产品、天然气、电力、海运费和天气指数等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:大宗商品类金融衍生工具，是指标的资产为大宗商品或者商品价格指数及相关指数的远期、期货、期权以及互换。常见的标的有农产品、金属、原油和其他石化产品、天然气、电力、海运费和天气指数等。
3、金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，而是一种风险管理工具。风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，而是一种风险管理工具。风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险。不论是风险厌恶者还是风险喜好者，金融期货的杠杆性都为他们提供了更高的风险管理效率。
4、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应禁止的行为有（）。【多选题】
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：基金管理人不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（A正确）（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（B正确）（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；（C正确）（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（D正确）（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
5、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。Ⅰ.封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回Ⅱ.持有人可以进行场外交易Ⅲ.封闭式基金的存续期固定但可以适当延长Ⅳ.封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所交易。
6、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。【单选题】
A.社会保障税；社会保险基金
B.社会保障税；企业年金
C.社会保险基金；社会保障基金
D.社会保险基金；企业年金
正确答案:B
答案解析:选项B正确：在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
7、2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:2001 年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
8、下列关于金融市场的说法正确的是（）。【多选题】
A.金融市场是要素市场的一种
B.金融市场是创造和交易金融资产的市场
C.现代金融市场往往是有形的市场
D.金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易，还通过各种通信手段进行联系，形成庞大的无形金融市场网络。现代金融市场往往是无形的市场。
9、我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式进行转让。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。
10、投资人办理转托管业务的条件说法不正确的是（）。【单选题】
A.证券公司次级债可以跨市场转托管
B.转托管的完成至少需要一天
C.转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（单只）转托管费用最低为10元，最高为10000元
D.目前最快的国债转托管能实现T+1日到账
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：债券市场转托管的条件：（1）跨市场交易的债券。目前，除了国债（包括附息国债和地方债）和企业债可以跨市场转托管，其他债券品种（包括公司债、证券公司次级债、中小企业私募）债都不能跨市场转托管；（选项A说法 不正确）（2）转托管时间。由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天；（选项B说法正确）（3）债券转托管的收费。从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（单只）转托管费用最低为10元，最高为10000元；（选项C说法正确）（4）转托管的速度。目前最快的国债转托管，能实现T+1日到账，其他大部分债券只能实现T+2日甚至T+3日到账。（选项D说法正确）
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
