乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、职业关系具有的特点不包括（）。【单选题】
A.单一性
B.社会性
C.专业性
D.复合性
正确答案:A
答案解析:选项A正确，职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职业内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存有各种各样的矛盾和冲突。
2、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。【单选题】
A.中国证监会
B.中国银监会
C.基金业协会
D.中国证券业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
3、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。【单选题】
A.开放式基金份额的转换
B.开放式基金的非交易过户
C.开放式基金份额转托管
D.开放式基金份额冻结
正确答案:B
答案解析:选项B正确，开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。
4、我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。【单选题】
A.1.5%；0
B.1%；0
C.1.5%；5元的整数倍
D.1%；5元的整数倍
正确答案:B
答案解析:选项B正确，目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1.5%，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为0。
5、我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金保荐人
D.基金公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确，我国保本基金的保本保障机制包括：由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务；同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。
6、岗位责任原则的关键因素是（）。【单选题】
A.权利和义务
B.责任和权力
C.岗位和权利
D.职责和权限
正确答案:B
答案解析:选项B正确，责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。
7、根据基金销售过程的适用性要求，基金销售机构应遵循的原则不包括（）。【单选题】
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.及时性原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确，根据基金销售过程的适用性要求，基金销售机构具体应遵循以下原则：投资人利益优先原则，全面性原则，及时性原则，客观性原则，有效性原则，差异性原则。
8、基金托管人在基金信息披露方面的义务，主要是（）。【单选题】
A.编制季报、年报等各类定期报告
B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C.发布信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责
D.编制月报、基金公告等各类临时报告
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
9、基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括（）。Ⅰ.细化分类业务和管理业务Ⅱ.特别的注意业务Ⅲ.特别告知业务Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金销售机构对普通投资则承担以下特别责任和要求：（1）细化分类业务和管理业务（2）特别的注意业务（3）特别告知业务（4）不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务（5）举证责任倒置原则（6）录音和录像要求
10、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。【单选题】
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.控制活动
正确答案:B
答案解析:选项B正确，风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
