在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）。【单选题】
A.电话服务中心
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.“多对一”专人服务
D.互联网的应用
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金客户服务提供方式有：电话服务中心；邮寄服务；自动传真、电子信箱与手机短信 ；“一对一”专人服务；互联网的应用；微信和移动客户端的应用；媒体和宣传手册的应用；讲座、推介会和座谈会 。
2、（）不属于参与投资基金活动的相关当事人。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中介机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确，相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他当事人，包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、为基金出具审计报告的会计师事务所、为基金出具法律意见书的律师事务所以及为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构等。
3、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，指的是（）。【单选题】
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序的是（）。【单选题】
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，签订风险揭示书
C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
正确答案:B
答案解析:选项B正确，普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循以下程序：（1）普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息；（选项B不属于）（2）基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定；（3）基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力；（4）普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示；（5）基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
5、下列属于《分级基金业务管理指引》明确的分级基金二级市场的内容的有（）。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.风险警示措施Ⅲ.投资者教育Ⅳ.投资者责任和义务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，《分级基金业务管理指引》明确了分级基金二级市场投资者适当性管理、风险警示措施、投资者教育、投资者责任和义务等内容，包括提高分级基金30万元证券类资产的准入门槛，要求投资者在营业部现场面签“分级基金投资风险揭示书”等。
6、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】
A.《1940证券交易法》；《1940证券法》
B.《1940证券法》；《1940投资公司法》
C.《1940证券交易法》；《1940投资顾问法》
D.《1940投资公司法》；《1940投资顾问法》
正确答案:D
答案解析:选项D正确，投资基金真正的大发展是在美国。《1940年投资公司法》和《1940 年投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。
7、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。【单选题】
A.事项识别
B.目标设定
C.内部环境
D.风险评估
正确答案:C
答案解析:选项C正确，企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。其中，基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。
8、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。【单选题】
A.真实性原则
B.及时性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确，信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
9、基金业协会的职责不包括（）。【单选题】
A.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益
C.提供会员服务，组织行业交流
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督会员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质培训和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。
10、合规管理部门的基本职责不包括（）。【单选题】
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
正确答案:B
答案解析:选项B正确，合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训， 以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
