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1、中国债券市场经历的发展阶段不包括（ ）。【单选题】
A.以政府间市场为主
B.以柜台市场为主
C.以交易所市场为主
D.以银行间市场为主
正确答案:A
答案解析:中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。
2、投资者向证券公司融资15000元（此时保证金担保比例达到最低限额50%），买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至120元，此时担保维持比例为（未考虑融资利息费用）（ ）。【单选题】
A.150%
B.180%
C.170%
D.160%
正确答案:D
答案解析:本题考查维持担保比例的计算，维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*当前市价+利息及费用总和）维持担保比例=（120*200）/15000=160%
3、下列关于美国基金国际化的说法错误的是（ ）。【单选题】
A.随着金融全球化的发展，基金的销售募集不再受到严厉监管
B.美国基金的国际化投资进程是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的
C.美国基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金
D.美国基金经常通过与东道国国内的基金合作来进行国际化发售，以降低募集成本
正确答案:A
答案解析:A项，由于共同基金的世界市场化水平还很低，各国为保护本国投资人权益，对凡是通过电视、广播、电子媒体、报纸、杂志等在本国公开募集销售的外国基金，在法律上均做出了严格的规定。虽然随着金融全球化的发展，对基金跨境销售的规定有所放松，但实质上基金的销售募集还受到严厉监管，外国基金注册登记的条件仍然十分苛刻，基金销售依然面临着困难。
4、（ ）描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。【单选题】
A.证券市场线
B.资本市场线
C.投资组合
D.资本资产定价模型
正确答案:A
答案解析:证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。一个资产或资产组合的贝塔值越高，则它的预期收益率越高，对于贝塔值为零的资产来说，它的预期收益率就应当等于无风险收益率。
5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。【单选题】
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的
正确答案:A
答案解析:看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格，而盈利可能是无限大的。相反，看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格，而亏损可能是无限大的，故A项正确，BCD项错误。
6、期权的（）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。【单选题】
A.理论价值
B.实际价值
C.内在价值
D.时间价值
正确答案:C
答案解析:期权的内在价值是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。
7、如果某债券基金的久期是10年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（ ）。【单选题】
A.增加1%
B.减少1%
C.增加10%
D.减少10%
正确答案:C
答案解析:答案是C选项，根据久期的定义，债券价格的变化约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反。因此，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加10*1%=10%。
8、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：（1）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。（2）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。（3）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
9、下列公式不正确的是（ ）。【单选题】
A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数
B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率-通货膨胀率
C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：
D.样本标准差的计算公式为：
正确答案:D
答案解析:样本标准差的计算公式应为：
10、若没有预期的变现需求，投资者可以适当____流动性要求，以____预期收益。（ ）【单选题】
A.降低；提高
B.提高；提高
C.提高；降低
D.降低；降低
正确答案:A
答案解析:流动性与收益之间通常存在一个替代关系。对于同类产品，流动性更差的往往具有更高的预期收益率。如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求，以提高投资的预期收益率，但是也必须结合考虑自己的投资情况为非预期的变现需求作出预防性安排。
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