在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。【单选题】
A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定
B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
2、基金代销机构的代销资格应当是由（）来负责审核和批准。【单选题】
A.不用任何机构审批
B.人民银行
C.银监会
D.证监会
正确答案:D
答案解析:基金代销机构的代销资格应当是由证监会来负责审核和批准。
3、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效（ ），应当登载从合同生效之日起计算的业绩。【单选题】
A.6个月以上不满1年
B.1年以上不满10年
C.10年以上
D.15年以上
正确答案:A
答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合：①基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩；②基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩；③基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩；④业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。
4、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。【单选题】
A.电话提示
B.书面警告
C.公开谴责
D.行政处罚
正确答案:D
答案解析:证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。交易所不能进行行政处罚，证监会可以。
5、依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（ ）、基金监管机构和自律组织。【单选题】
A.基金市场服务机构
B.基金市场中介机构
C.基金销售机构
D.基金份额登记机构
正确答案:A
答案解析:依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。基金市场服务机构除基金管理人、基金托管人外，还包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构以及律师事务所和会计师事务所等。
6、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。【单选题】
A.列席公司相关会议
B.兼任公司理事
C.任免公司总经理
D.兼任其他基金公司董事会成员
正确答案:A
答案解析:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
7、基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。【单选题】
A.回访投资者，解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
正确答案:C
答案解析:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
8、基金年度报告中应披露的财务指标不包括( )。【单选题】
A.加权平均份额上期利润
B.期末基金份额净值
C.加权平均净值利润率
D.本期份额净值增长率
正确答案:A
答案解析:本题答案为A。基金财务指标的披露基金年度报告中应披露以下财务指标：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。
9、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形之一的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.产生恶劣社会影响Ⅳ.连续或者多次违反本规定【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
10、岗位责任原则的关键因素是（ ）。【单选题】
A.权利和义务
B.责任和权力
C.岗位和权利
D.职责和权限
正确答案:B
答案解析:责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
