2019年基金从业资格考试已经圆满结束了，错过了2019年，我们就要抓住2020年的机会，小编为大家更新基金从业资格《私募股权投资基金》考前试题1基金从业资格考试的备考工作依旧在继续，备考需要一鼓作气的精神，也需要不断学习的毅力，坚持到最后。
基金从业资格试题部分——选择题
1.募集机构在开展私募基金募集业务过程中，通过海报和户外广告推介私募基金的，中国基金业协会可视情节轻重对募集机构采取的措施是()。
A.暂停办理私募基金备案业务
B.行业内谴责
C.撤销私募基金备案
D.撤销管理人登记
2.下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是()。
A.确认目标企业的合法成立和有效存续
B.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案
C.核查目标企业所提供文件资料的合规性
D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
3.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()万元以上()万元以下罚款。
A.3;20
B.3;10
C.5;20
D.5;10
4.()是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
A.基金外包服务
B.基金托管服务
C.基金承销服务
D.基金信息服务
5.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近()年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.一
B.二
C.三
D.五
6.按照监管转型的要求，《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后()。
Ⅰ.行业信息统计
Ⅱ.风险监测
Ⅲ.必要的检查
Ⅳ.市场准入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.基金的清算程序包括()
Ⅰ、基金清算小组对基金资产进行清理和确认
Ⅱ、对基金资产进行评估和变现
Ⅲ、公布基金清算公告
Ⅳ、对基金资产进行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.关于间接上市以下说法正确的是()。
A.借壳上市不属于上市公司资产重组形式之一
B.收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是场内收购
C.换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作
D.收购股权和资产置换这些工作可在重组之后完成
9.定向增发基金具有()的特点。
A.多次增发、高成本
B.多次增发、低成本
C.一次性、低成本
D.一次性、高成本
10.私募股权基金服务的内容涵盖()。
Ⅰ.根据基金设立者的目标设计合适的组织形式
Ⅱ.协助基金投资者设计管理架构和收益结构
Ⅲ.协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序
Ⅳ.解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析部分
1.答案：D
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十七条，募集机构在开展私募基金募集业务过程中，通过海报和户外广告推介私募基金的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证监会处理。
2.答案：C
解析：股权投资基金法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有：(5)出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。
3.答案：B
解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条：非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
4.答案：A
解析：基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
5.答案：C
解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四章规定了对从业人员从业资格的基本要求：第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
6.答案：A
解析：按照监管转型的要求，《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
7.答案：D
解析：基金的清算程序：(1)基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产;(2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认;(3)对基金资产进行评估和变现;(4)将基金清算结果报告中国证监会;(5)公布基金清算公告;(6)对基金资产进行分配。
8.答案：C
解析：借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。借壳上市操作流程，一般要经过两个步骤：(1)收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购;(2)换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。
9.答案：C
解析：定向增发具有一次性、低成本的优势，不会发生在二级市场大量购买会推高价格的情况。
10.答案：D
解析：私募股权基金服务涵盖：根据基金设立者的目标设计合适的组织形式;协助基金投资者设计管理架构和收益结构;协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序;协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系;解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题。
基金从业资格考试试题记得学习，做什么事情不能急于求成，要脚踏实地。备考基金从业资格考试同样如此，学习安排要适量，要保证每一天都有收获，但是不会是自己感觉过于疲惫。希望大家能够在备考过程中认真对待每一天的学习任务，进行量变到质变的积累，点滴成就未来，只要不断的积累知识点，考试过关so easy。
